home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ The Supreme Court / The Supreme Court.iso / pc / ascii / 1992 / 92_5129 / 92_5129.zo < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1993-05-31  |  11.6 KB  |  226 lines

  1. NOTICE: This opinion is subject to formal revision before publication in the
  2. preliminary print of the United States Reports.  Readers are requested to
  3. notify the Reporter of Decisions, Supreme Court of the United States, Wash-
  4. ington, D.C. 20543, of any typographical or other formal errors, in order that
  5. corrections may be made before the preliminary print goes to press.
  6. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
  7. --------
  8. No. 92-5129
  9. --------
  10. JOHN SULLIVAN, PETITIONER v. LOUISIANA
  11. on writ of certiorari to the supreme court of
  12. louisiana
  13. [June 1, 1993]
  14.  
  15.   Justice Scalia delivered the opinion of the Court.
  16.   The question presented is whether a constitutionally
  17. deficient reasonable-doubt instruction may be harmless
  18. error.
  19.                       I
  20.   Petitioner was charged with first-degree murder in the
  21. course of committing an armed robbery at a New Orleans
  22. bar.  His alleged accomplice in the crime, a convicted
  23. felon named Michael Hillhouse, testifying at the trial
  24. pursuant to a grant of immunity, identified petitioner as
  25. the murderer.  Although several other people were in the
  26. bar at the time of the robbery, only one testified at trial. 
  27. This witness, who had been unable to identify either
  28. Hillhouse or petitioner at a physical lineup, testified that
  29. they committed the robbery, and that she saw petitioner
  30. hold a gun to the victim's head.  There was other circum-
  31. stantial evidence supporting the conclusion that petitioner
  32. was the triggerman.  596 So. 2d 177, 180-181 (La. 1992). 
  33. In closing argument, defense counsel argued that there
  34. was reasonable doubt as to both the identity of the
  35. murderer and his intent.
  36.   In his instructions to the jury, the trial judge gave a
  37. definition of -reasonable doubt- that was, as the State
  38. conceded below, essentially identical to the one held
  39. unconstitutional in Cage v. Louisiana, 498 U. S. 39 (1990)
  40. (per curiam).  See 596 So. 2d, at 185, and n. 3.  The jury
  41. found petitioner guilty of first-degree murder and subse-
  42. quently recommended that he be sentenced to death.  The
  43. trial court agreed.  On direct appeal, the Supreme Court
  44. of Louisiana held, consistent with its opinion on remand
  45. from our decision in Cage, State v. Cage, 583 So. 2d 1125,
  46. cert. denied, 502 U. S. -- (1991), that the erroneous
  47. instruction was harmless beyond a reasonable doubt.  596
  48. So. 2d, at 186.  It therefore upheld the conviction, though
  49. remanding for a new sentencing hearing because of
  50. ineffectiveness of counsel in the sentencing phase.  We
  51. granted certiorari, 506 U. S. -- (1992).
  52.  
  53.                      II
  54.   The Sixth Amendment provides that -[i]n all criminal
  55. prosecutions, the accused shall enjoy the right to a speedy
  56. and public trial, by an impartial jury . . . .-  In Duncan
  57. v. Louisiana, 391 U. S. 145, 149 (1968), we found this
  58. right to trial by jury in serious criminal cases to be
  59. -fundamental to the American scheme of justice,- and
  60. therefore applicable in state proceedings.  The right
  61. includes, of course, as its most important element, the
  62. right to have the jury, rather than the judge, reach the
  63. requisite finding of -guilty.-  See Sparf and Hansen v.
  64. United States, 156 U. S. 51, 105-106 (1895).  Thus,
  65. although a judge may direct a verdict for the defendant
  66. if the evidence is legally insufficient to establish guilt, he
  67. may not direct a verdict for the State, no matter how
  68. overwhelming the evidence.  Ibid.  See also United States
  69. v. Martin Linen Supply Co., 430 U. S. 564, 572-573
  70. (1977); Carpenters v. United States, 330 U. S. 395, 410
  71. (1947).
  72.   What the factfinder must determine to return a verdict
  73. of guilty is prescribed by the Due Process Clause.  The
  74. prosecution bears the burden of proving all elements of
  75. the offense charged, see, e.g., Patterson v. New York, 432
  76. U. S. 197, 210 (1977); Leland v. Oregon, 343 U. S. 790,
  77. 795 (1952), and must persuade the factfinder -beyond a
  78. reasonable doubt- of the facts necessary to establish each
  79. of those elements, see, e.g., In re Winship, 397 U. S. 358,
  80. 364 (1970); Cool v. United States, 409 U. S. 100, 104
  81. (1972) (per curiam).  This beyond-a-reasonable-doubt
  82. requirement, which was adhered to by virtually all
  83. common-law jurisdictions, applies in state as well as
  84. federal proceedings.  Winship, supra.
  85.   It is self-evident, we think, that the Fifth Amendment
  86. requirement of proof beyond a reasonable doubt and the
  87. Sixth Amendment requirement of a jury verdict are
  88. interrelated.  It would not satisfy the Sixth Amendment
  89. to have a jury determine that the defendant is probably
  90. guilty, and then leave it up to the judge to determine (as
  91. Winship requires) whether he is guilty beyond a reason-
  92. able doubt.  In other words, the jury verdict required by
  93. the Sixth Amendment is a jury verdict of guilty beyond
  94. a reasonable doubt.  Our per curiam opinion in Cage,
  95. which we accept as controlling, held that an instruction
  96. of the sort given here does not produce such a verdict. 
  97. Petitioner's Sixth Amendment right to jury trial was
  98. therefore denied.
  99.                      III
  100.   In Chapman v. California, 386 U. S. 18 (1967), we
  101. rejected the view that all federal constitutional errors in
  102. the course of a criminal trial require reversal.  We held
  103. that the Fifth Amendment violation of prosecutorial
  104. comment upon the defendant's failure to testify would not
  105. require reversal of the conviction if the State could show
  106. -beyond a reasonable doubt that the error complained of
  107. did not contribute to the verdict obtained.-  Id., at 24. 
  108. The Chapman standard recognizes that -certain constitu-
  109. tional errors, no less than other errors, may have been
  110. `harmless' in terms of their effect on the factfinding
  111. process at trial.-  Delaware v. Van Arsdall, 475 U. S. 673,
  112. 681 (1986).  Although most constitutional errors have been
  113. held amenable to harmless-error analysis, see Arizona v.
  114. Fulminante, 499 U. S. --, -- (1991) (slip op., at 5)
  115. (opinion of Rehnquist, C. J., for the Court) (collecting
  116. examples), some will always invalidate the conviction.  Id.,
  117. at -- (slip op., at 8) (citing, inter alia, Gideon v. Wain-
  118. wright, 372 U. S. 335 (1963) (total deprivation of the right
  119. to counsel); Tumey v. Ohio, 273 U. S. 510 (1927) (trial by
  120. a biased judge); McKaskle v. Wiggins, 465 U. S. 168
  121. (1984) (right to self-representation)).  The question in the
  122. present case is to which category the present error
  123. belongs.
  124.   Chapman itself suggests the answer.  Consistent with
  125. the jury-trial guarantee, the question it instructs the
  126. reviewing court to consider is not what effect the constitu-
  127. tional error might generally be expected to have upon a
  128. reasonable jury, but rather what effect it had upon the
  129. guilty verdict in the case at hand.  See Chapman, supra,
  130. at 24 (analyzing effect of error on -verdict obtained-). 
  131. Harmless-error review looks, we have said, to the basis
  132. on which -the jury actually rested its verdict.-  Yates v.
  133. Evatt, 500 U. S. --, -- (1991) (emphasis added).  The
  134. inquiry, in other words, is not whether, in a trial that
  135. occurred without the error, a guilty verdict would surely
  136. have been rendered, but whether the guilty verdict
  137. actually rendered in this trial was surely unattributable
  138. to the error.  That must be so, because to hypothesize a
  139. guilty verdict that was never in fact rendered-no matter
  140. how inescapable the findings to support that verdict might
  141. be-would violate the jury-trial guarantee.  See Rose v.
  142. Clark, 478 U. S. 570, 578 (1986); id., at 593 (Blackmun,
  143. J., dissenting); Pope v. Illinois, 481 U. S. 497, 509-510
  144. (1987) (Stevens, J., dissenting).
  145.   Once the proper role of an appellate court engaged in
  146. the Chapman inquiry is understood, the illogic of harm-
  147. less-error review in the present case becomes evident. 
  148. Since, for the reasons described above, there has been no
  149. jury verdict within the meaning of the Sixth Amendment,
  150. the entire premise of Chapman review is simply absent. 
  151. There being no jury verdict of guilty-beyond-a-reasonable-
  152. doubt, the question whether the same verdict of guilty-
  153. beyond-a-reasonable-doubt would have been rendered
  154. absent the constitutional error is utterly meaningless. 
  155. There is no object, so to speak, upon which harmless-error
  156. scrutiny can operate.  The most an appellate court can
  157. conclude is that a jury would surely have found petitioner
  158. guilty beyond a reasonable doubt-not that the jury's
  159. actual finding of guilty beyond a reasonable doubt would
  160. surely not have been different absent the constitutional
  161. error.  That is not enough.  See Yates, supra, at -- -
  162. -- (slip op., at 3-4) (Scalia, J., concurring in part and
  163. concurring in judgment).  The Sixth Amendment requires
  164. more than appellate speculation about a hypothetical
  165. jury's action, or else directed verdicts for the State would
  166. be sustainable on appeal; it requires an actual jury
  167. finding of guilty.  See Bollenbach v. United States, 326
  168. U. S. 607, 614 (1946).
  169.   Insofar as the possibility of harmless-error review is
  170. concerned, the jury-instruction error in this case is quite
  171. different from the jury-instruction error of erecting a
  172. presumption regarding an element of the offense.  A
  173. mandatory presumption-for example, the presumption
  174. that a person intends the ordinary consequences of his
  175. voluntary acts-violates the Fourteenth Amendment,
  176. because it may relieve the State of its burden of proving
  177. all elements of the offense.  Sandstrom v. Montana, 442
  178. U. S. 510 (1979); Francis v. Franklin, 471 U. S. 307
  179. (1985).  But -[w]hen a jury is instructed to presume
  180. malice from predicate facts, it still must find the existence
  181. of those facts beyond a reasonable doubt.-  Rose v. Clark,
  182. 478 U. S. 570, 580 (1986).  And when the latter facts -are
  183. so closely related to the ultimate fact to be presumed that
  184. no rational jury could find those facts without also finding
  185. that ultimate fact, making those findings is functionally
  186. equivalent to finding the element required to be pre-
  187. sumed.-  Carella v. California, 491 U. S. 263, 271 (1989)
  188. (Scalia, J., concurring in judgment).  See also Pope,
  189. supra, at 504 (Scalia, J., concurring).  A reviewing court
  190. may thus be able to conclude that the presumption played
  191. no significant role in the finding of guilt beyond a reason-
  192. able doubt.  Yates, supra, at -- - -- (slip op., at
  193. 11-13).  But the essential connection to a -beyond-a-
  194. reasonable-doubt- factual finding cannot be made where
  195. the instructional error consists of a misdescription of the
  196. burden of proof, which vitiates all the jury's findings.  A
  197. reviewing court can only engage in pure speculation-its
  198. view of what a reasonable jury would have done.  And
  199. when it does that, -the wrong entity judge[s] the defen-
  200. dant guilty.-  Rose, supra, at 578.
  201.   Another mode of analysis leads to the same conclusion
  202. that harmless-error analysis does not apply: In
  203. Fulminante, we distinguished between, on the one hand,
  204. -structural defects in the constitution of the trial mecha-
  205. nism, which defy analysis by `harmless-error' standards,-
  206. and, on the other hand, trial errors which occur -during
  207. the presentation of the case to the jury, and which may
  208. therefore be quantitatively assessed in the context of other
  209. evidence presented.-  Fulminante, supra, at --, --
  210. (slip op., at 6, 8).  Denial of the right to a jury verdict of
  211. guilt beyond a reasonable doubt is certainly an error of
  212. the former sort, the jury guarantee being a -basic protec-
  213. tio[n]- whose precise effects are unmeasurable, but without
  214. which a criminal trial cannot reliably serve its function,
  215. Rose, supra, at 577.  The right to trial by jury reflects, we
  216. have said, -a profound judgment about the way in which
  217. law should be enforced and justice administered.-  Duncan
  218. v. Louisiana, 391 U. S., at 155. The deprivation of that
  219. right, with consequences that are necessarily unquan-
  220. tifiable and indeterminate, unquestionably qualifies as
  221. -structural error.-
  222.   The judgment of the Supreme Court of Louisiana is
  223. reversed, and the case is remanded for proceedings not
  224. inconsistent with this opinion.
  225.                             It is so ordered.
  226.